Федеральная служба по финансовым рынкам- федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков
Главная страница / Участники финансовых рынков / Аттестованные лица
Аттестация специалистов финансового рынка
Нормативные акты и официальные документы
Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" (выдержки)
Федеральный закон "Об инвестиционных фондах" (выдержки)
Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах" (выдержки)
Положение о специалистах финансового рынка (утв. приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н)
Приказ ФСФР России от 21.09.2006 № 06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов»
Программы квалификационных экзаменов
- базовый экзамен (утв. приказом ФСФР России от 05.11.2008 № 08-43/пз-н)
- специализированный экзамен первой серии (утв. приказом ФСФР России от 05.11.2008 № 08-44/пз-н)
- специализированный экзамен второй серии (утв. приказом ФСФР России от 05.11.2008 № 08-45/пз-н)
- специализированный экзамен третьей серии (утв. приказом ФСФР России от 05.11.2008 № 08-46/пз-н)
- специализированный экзамен четвертой серии (утв. приказом ФСФР России от 05.11.2008 № 08-47/пз-н)
- специализированный экзамен пятой серии (утв. приказом ФСФР России от 05.11.2008 № 08-48/пз-н)
- специализированный экзамен шестой серии (утв. приказом ФСФР России от 05.11.2008 № 08-49/пз-н)
- специализированный экзамен седьмой серии (утв. приказом ФСФР России от 17.08.2010 № 10-57/пз-н)
Аттестация специалистов финансового рынка включает в себя прием у граждан квалификационных экзаменов в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев и выдачу им соответствующих квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка. Аттестацию осуществляют организации, аккредитованные ФСФР России.
Экзамены
Для получения аттестата необходимо сдать два экзамена в любой из аккредитованных организаций: сначала базовый, а затем специализированный. Если гражданин уже имеет квалификационный аттестат (выданный ФКЦБ России, ФСФР России или аккредитованной организацией), ему необходимо сдать только специализированный экзамен. По вопросам записи на экзамены необходимо обращаться в аккредитованные организации.
Экзамены проводятся по программам, утвержденным ФСФР России, и в порядке, определяемом каждой аккредитованной организацией на основе рекомендаций ФСФР России.
Выдачу выписок из протоколов экзаменационных комиссий ФКЦБ России/ФСФР России о сдаче базового экзамена осуществляют региональные отделения ФСФР России, обеспечивавшие организационно-технические условия приема базового экзамена.
Аттестаты
Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка является необходимым условием для работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке. Такие аттестаты должны в обязательном порядке иметь лица, занимающие в этих организациях руководящие и контролирующие должности, а также должности специалистов, осуществляющих операции с ценными бумагами, дающих поручения об их осуществлении или подписывающих внутренние отчеты и исходящие документы, связанные с осуществлением таких операций. Полный перечень лиц, которым необходимо иметь аттестаты, приведен в приложении № 1 к Положению о специалистах финансового рынка.
Гражданину, сдавшему специализированный экзамен, выдается аттестат соответствующего типа, оформленный по единой, утвержденной ФСФР России форме.
|
Экзамен |
Аттестат |
Деятельность организации на финансовом рынке (лицензируется) |
| Базовый | не выдается | — |
| Первой серии | Первого типа | Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами |
| Второй серии | Второго типа | Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность |
| Третьей серии | Третьего типа | Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
| Четвертой серии | Четвертого типа | Депозитарная деятельность |
| Пятой серии | Пятого типа | Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами |
| Шестой серии | Шестого типа | Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| Седьмой серии | Седьмого типа | Деятельность негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию |
Все аттестаты, выданные ФСФР России/ФКЦБ России (кроме аннулированных) и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.
За грубые и неоднократные нарушения аттестованными лицами законодательства о ценных бумагах ФСФР России вправе аннулировать квалификационные аттестаты, выданные таким лицам. Лица, у которых были аннулированы аттестаты, по рекомендации ФСФР России не допускаются аккредитованными организациями к сдаче экзаменов в течение трех лет с даты аннулирования аттестата.
Реестр аттестованных лиц
Данные о гражданах, на которых оформлены аттестаты, заносятся в реестр аттестованных лиц. Ведение реестра аттестованных лиц осуществляет ФСФР России.
В случае изменения данных, указанных в п. 21.1-21.8 Положения о специалистах финансового рынка, аттестованные лица должны известить об этом ФСФР России, направив в любое из региональных отделений ФСФР России заявление с приложением копии аттестата и копий документов, подтверждающих изменения данных.